引子：企業合規管理的基本框架與三道防線
第一節 違規經營--在企業購銷管理方面的風險表現與合規管理
一、未按規定訂立與履行合同以及未履行或未正確履行職責
二、未正確..................放棄應得合同權益
三、融資性貿易業務或空轉走單等虛假貿易業務
四、違反......................輸送利益
五、未按規定進行招標或未執行招標結果
六、違反規定提供賒銷信用、資質、擔保或預付款項
七、違反....................等衍生業務
八、未按規定對應收款項及時追索或采取有效保全措施
第二節 違規經營--在工程承包建設方面的風險表現與合規管理
一、未按規定對合同標的進行調查論證或風險分析
二、未按規定履行決策和審批程序或未經授權和超越授權投標
三、違反規定無合理商業理由以低于成本的報價中標
四、未按規定履行決策和審批程序以及擅自簽訂或變更合同
五、未按規.............存在重大疏漏
六、工程以及.............服務未按規定招標或規避招標。
七、違反法律法規及公司內部規定進行分包與轉包
八、違反合同..........及超進度付款
第三節 違規經營--在企業資金管理方面的風險表現與合規管理
一、違反決策和審批程序或超越權限籌集和使用資金
二、違反規定.................立銀行賬戶等
三、以個人名義或組織名義私自設立“小金庫”
四、違反法.....................票或債券
五、違反法律法規及其內部規定的捐贈、擔保、委托理財
六、違反法律法規及其內部規定的拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據
七、通過發票或其他方式虛列支出并套取資金
八、違反規定超發、濫發職工薪酬福利
九、因財務內..............、盜取、欺詐等
第四節 違規經營--在固定資產投資方面的風險表現與合規管理
一、未按規定進行可行性研究或風險分析
二、項目概算未按規定進行審查并嚴重偏離實際
三、未按規..................擅自投資
四、購建項目未按規定招標并且干預、規避或操縱招標
五、發生重大......................并.采取止損措施
六、擅自變更工程設計、建設內容和追加投資等
七、項目建設嚴重拖期、成本明顯高于同類項目
八、違反規定開展列入負面清單的投資項目
第五節 違規經營--在項目投資并購方面的風險表現與合規管理
一、未按規定開展盡職調查或存在重大疏漏
二、財務審計、資產評估或估值違反相關規定
三、投資并...............出具虛假報告
四、未按規定履行決策和審批程序以及未制定風險防范預案
五、以各種形.........高溢價并購
六、投資合同、協議及標的企業公司章程等有損國有權益
七、違反合................購價款
八、并購后未按有關工作方案開展整合致使管理失控
九、投資參股后發生重大變化未及時采取止損措施
十、違反規定開展列入負面清單的投資項目
第六節 違規經營--在轉讓產權股權資產方面的風險表現
一、未按規定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓
二、財務審計和資產評估違反相關規定
三、隱匿應.................的資產
四、組織提供和披露虛假信息
五、授意、指使中介機構出具虛假財務審計
六、授意、指................果及法律意見書
七、未按相關規定執行回避制度
八、低價轉.....................股權和資產
九、未按規定進場交易
第七節 違規經營--在境外經營投資方面的風險表現與合規管理
一、未按規定建境外投資管理相關度導致境外投資管控缺失
二、開展列入....................投資項目
三、從事非主業投資或開展列入負面清單類的境外投資項目
四、對外投資或承攬境外項目未進行風險評估并有效防控
五、違反.......................進行惡性競爭
六、違反規定或存在國家明令禁止的其他境外經營投資行為的
第八節 違規經營--在稅務政策及實處處理方面的風險表現與管理
一、稅務合規的風險：金稅三期向金稅四期的主要功能變化
二、涉稅違法犯罪的風險：從“單部門”到“八部門”聯合
三、稅務法規...............合規管理
四、增值稅的合規管理及其相關的注意事項
五、企業.................流程的梳理
六、個人所得稅的合規管理及其代扣代繳義務的梳理
七、跨境交易中的稅務合規問題與注意事項
合規風險管理1：聯合打擊................中第重點領域
合規風險管理2：稅務局查企業1看 2觀3查4監5算
合規風險管理3：企業要準確判斷被稽查原因到底是什么
合規風險管理4：合規......................種的優惠政策
合規風險管理5：企業經營中的四流統一&三價統一&三證統一
第九節 金融支持融資平臺債務風險化解的指導意見解析
一、存量債務風險的緩釋與舉措
二、增量債務...........舉措
三、債務風險底線要求
四、本輪化解融資平臺債務實務要點及案例
五、銀行新.........................券發行的條件
六、新增非標及其他嚴格管控的舉措
第十節 城投企業債務風險識別與隱形債務化解案例
一、城投.....................的邏輯
二、城投企業信用風險的評估
三、城投平臺企業債務違約案例分析
四、通過高...................化解與案例分析
五、通過經營性物業融資等方式化解與案例分析
六、通過盤活存量資產等方式化解與案例分析
七、通過延長期限降低成本等方式逐步化解與案例分析
總結：
浙公網安備 33010802003509號
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