企業(yè)投資盡職調(diào)查實務(wù)分析

----實體企業(yè)（項目）投資方向盡調(diào)分析

授課對象：各類實業(yè)企業(yè)對外投資負責(zé)人、VC/PE基金機構(gòu)合伙人、投資經(jīng)理、各類民企企業(yè)老總及投資總監(jiān)。

授課時長：1天，6小時

授課目標：了解企業(yè)對外投資的策略與投資項目或企業(yè)盡職調(diào)查，結(jié)合企業(yè)實際投資成功與失敗案例。重點了解盡職調(diào)查的目標、有關(guān)盡職調(diào)查關(guān)鍵工作事項、盡調(diào)的各類案例研究，最終希望企業(yè)實現(xiàn)投資決策可行、投資風(fēng)險可控、投資目標實現(xiàn)。

授課提綱：

一、企業(yè)對外投資策略與分類：

1、從投資領(lǐng)域看：金融投資與實業(yè)投資、行業(yè)投資

2、從投資對象看：項目投資與企業(yè)投資

3、從投資標的控制權(quán)角度看：參股投資與控股投資、企業(yè)并購

4、從投資時限看：短期投資、中期投資、長期投資

5、從投資方式來看：股權(quán)投資、債權(quán)投資、夾層投資

6、從投資的支付方式看：現(xiàn)金、資產(chǎn)、股票、其他

7、從投資策略來看：分階段投資、聯(lián)合投資、組合投資

8、從投資的目標看：財務(wù)（資本）性投資、產(chǎn)業(yè)性投資、戰(zhàn)略性投資、管理性投資等

二、投資項目（企業(yè)）盡職調(diào)查基礎(chǔ)分析

1、項目可行性分析及產(chǎn)業(yè)研究工具方法基礎(chǔ)

2、盡職調(diào)查的目標

3、盡職調(diào)查的分類

4、盡職調(diào)查的程序

5、盡職調(diào)查的工具方法

6、不同投資策略或目標的盡職調(diào)研差異分析

三、項目（企業(yè)）盡職調(diào)查的關(guān)鍵事項分析

1、企業(yè)基本情況

2、企業(yè)管理層、團隊評估

3、企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)研

4、財務(wù)報表分析

5、企業(yè)法律風(fēng)險

6、企業(yè)戰(zhàn)略、商業(yè)模式與經(jīng)營

7、企業(yè)競爭與行業(yè)分析、行業(yè)政策法規(guī)影響

8、其他

四、外部盡調(diào)分析

1、第三方調(diào)研：公司及核心高管外部評價

2、產(chǎn)業(yè)價值鏈與客戶關(guān)系調(diào)研

3、政府評價

4、行業(yè)研究與分析

5、世界發(fā)展以及國家宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、趨勢分析

6、盡職調(diào)查有關(guān)其他事項

（1）盡調(diào)報告詳情

（2）盡調(diào)經(jīng)驗與技巧

（3）企業(yè)反向調(diào)查

五、財務(wù)及稅務(wù)風(fēng)險有關(guān)的盡職調(diào)查

1、財務(wù)盡職調(diào)查的目的和作用

2、財務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容和方法

3、財務(wù)盡職調(diào)查的常見障礙與問題

4、財務(wù)盡職調(diào)查報告

5、稅務(wù)調(diào)查

六、法律、政策風(fēng)險盡職調(diào)查

1、股東及高管重大違規(guī)記錄調(diào)研

2、企業(yè)工商、環(huán)保等違規(guī)風(fēng)險調(diào)研

3、企業(yè)擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押、訴訟風(fēng)險等隱形金融、法律風(fēng)險調(diào)研

4、企業(yè)勞動人事法律風(fēng)險調(diào)研

5、企業(yè)業(yè)務(wù)資質(zhì)核準合規(guī)性、商務(wù)法律風(fēng)險調(diào)研

6、知識產(chǎn)權(quán)保護法律風(fēng)險調(diào)研

7、未來法律法規(guī)政策調(diào)整風(fēng)險調(diào)研

8、其他法律風(fēng)險調(diào)研

七、投資項目（企業(yè)）盡職調(diào)查案例分析

1、某私募基金公司融資項目盡調(diào)案例分析：

強調(diào)PE私募基金公司必須具備的核心能力以及誠信度

2、某私募機構(gòu)擬投資的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)盡調(diào)分析：

了解項目公司盡職調(diào)查的操作細節(jié)

3、某地產(chǎn)項目投資盡調(diào)分析

4、某基礎(chǔ)設(shè)施項目投資盡調(diào)分析

5、某第三方理財業(yè)務(wù)投資盡調(diào)分析

6、某企業(yè)發(fā)行上市盡調(diào)分析

7、其他投資項目（企業(yè)）盡調(diào)案例分析（略）

八、課程總結(jié)

                                           劉東  liudong@asia-investor.org