第1章  總則

第1條  目的。為了加強(qiáng)對外包業(yè)務(wù)的授權(quán)審批控制，規(guī)范業(yè)務(wù)外包授權(quán)審批行為，防范授權(quán)批核過程中的差錯(cuò)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程，特制定本制度。

第2條  本制度所指的授權(quán)審批包括以下三方面的內(nèi)容。

1．授權(quán)內(nèi)容。

2．授權(quán)范圍。

3．授權(quán)期間和被授權(quán)人條件。

第3條  適用范圍。本公司所有業(yè)務(wù)外包活動，主要包括采購、設(shè)計(jì)、加工、銷售、營銷、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶服務(wù)等外包業(yè)務(wù)所涉及的授權(quán)審批事項(xiàng)。

第2章  授權(quán)批準(zhǔn)方式、授權(quán)內(nèi)容及范圍

第4條  授權(quán)方式。公司關(guān)于業(yè)務(wù)外包授權(quán)審核的方式需以授權(quán)書為準(zhǔn)，逐級授權(quán)，口頭通知與越級授權(quán)視為無效授權(quán)。

第5條  業(yè)務(wù)外包申請授權(quán)審批

1．公司相關(guān)部門編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書，具體闡述業(yè)務(wù)外包背景、外包內(nèi)容、實(shí)施程序、主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益等信息。

2．相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人審核外包項(xiàng)目計(jì)劃書。

3．董事長、總經(jīng)理審核外包項(xiàng)目計(jì)劃書。

4．加工、銷售、營銷、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)，或涉及金額大于3 000萬元的外包項(xiàng)目，由董事長、總經(jīng)理審核后，提交董事會及審計(jì)委員會審議批準(zhǔn)。

5．采購、設(shè)計(jì)、物流、人力資源管理、客戶服務(wù)等非核心業(yè)務(wù)，或涉及金額小于3 000萬元的外包項(xiàng)目，由董事長、總經(jīng)理辦公室審議批準(zhǔn)。

第6條  外包合同簽訂的授權(quán)審批

1．外包業(yè)務(wù)歸口管理部門對承包方進(jìn)行資質(zhì)審核及遴選后，引入合格的外包合作伙伴。根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，擬定不同形式的合同文本。

2．歸口管理部門負(fù)責(zé)人會同法律顧問對合同進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^后，根據(jù)合同金額交由不同級別管理層審批。

3．合同金額在300萬元以內(nèi)的外包協(xié)議，由總經(jīng)理審批。

4．合同金額在300～3 000萬元的外包協(xié)議，由董事會審批。

5．合同金額在3 000萬元以上的外包協(xié)議，提交股東大會審批。

第7條  外包業(yè)務(wù)費(fèi)用支付的授權(quán)審批

1．歸口管理部門接到承包方付款請求后，在評價(jià)外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目的基礎(chǔ)上對其提交的付款申請進(jìn)行全面確認(rèn)，修改或刪除不合理部分，計(jì)算付款凈金額。

2．由部門負(fù)責(zé)人會同法律顧問對付款申請進(jìn)行審核，并簽發(fā)支付證書。

3．財(cái)務(wù)部會計(jì)對支付證書進(jìn)行審核，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人復(fù)審合格后，根據(jù)支付金額交由不同級別管理層審批。

4．單次涉及金額在300萬元以內(nèi)的申請，由總經(jīng)理審批；300～3 000萬元的申請，由董事會審批；3 000萬元以上的申請，由股東（大）會審批。

5．財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)審批程序無誤后，由財(cái)務(wù)部會計(jì)給予支付。

第3章  授權(quán)期間、被授權(quán)人條件及授權(quán)調(diào)整

第8條  外包業(yè)務(wù)歸口管理部門的被授權(quán)人，其授權(quán)的有效期限自外包項(xiàng)目啟動時(shí)起至外包項(xiàng)目結(jié)束時(shí)止。

第9條  總經(jīng)理及以上級別的被授權(quán)人，其授權(quán)有效期根據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第10條  對被授權(quán)人條件的要求

1．被授權(quán)人在工作期間無重大越權(quán)行為。

2．被授權(quán)人在工作期間無行為失當(dāng)造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或法律責(zé)任。

3．其他情況。

第11條  如發(fā)生下列情況時(shí)，授權(quán)機(jī)構(gòu)可調(diào)整或撤銷原授權(quán)。

1．授權(quán)人在工作期間有重大越權(quán)行為。

2．授權(quán)人在工作期間行為失當(dāng)造成重大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或法律責(zé)任。

3．業(yè)務(wù)外包計(jì)劃發(fā)生重大的變化。

4．經(jīng)營環(huán)境、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理體制發(fā)生重大的變化。

5．其他情況。

第4章  附則

第12條  本制度由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)制定和解釋，經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

第13條 違反規(guī)定不履行或不完全履行授權(quán)審批的行為，要追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。

（摘自實(shí)戰(zhàn)紅色管理創(chuàng)始人孫軍正老師培訓(xùn)課堂經(jīng)典案例）