課程特色

近年來，在華經營的美國企業備受FCPA關注。因此，管理者需要了解FCPA的頒布與執行，清晰FCPA對違法與合法行為的具體規定，同時熟悉企業在中國市場運營的操守經驗。由此，制定行為規范制度以控制風險，確保企業合規經營。

FCPA海外反腐敗法

孫 毅

經濟學家

國際化戰略導師

課程提綱

前言

第一部分 FCPA查處典型案例

01摩根大通JPMorganChase & Co（中國2014）

02賽波特Saybolt Ins（巴拿馬1995）

03洛克希德LockheedMartin（埃及1989）

04美國通用電氣公司GE（以色列1992）

05佰特公司Baxter International Inc（以色列/中國2013）

06力拓Rio Tinto Group（中國2009）

07朗訊Alcatel-Lucent（中國2004）

08德普DPC Diagnostic Products Corporation（中國2005）

09國際商業機器公司IBM（韓國1998/中國2004）

10沃爾瑪Wal-Mart Stores（中國2003）

11立邦Nippon Pain（中國2006）

12戴姆勒克萊斯勒DaimlerChrysler（中國1998）

13西門子SIEMENS AG（中國2003）

14艾利·丹尼森Avery Dennison（中國2002）

15雅芳AVON（中國2012）

16迪士尼The Walt Disney Company（中國2012）

17摩根士丹利Morgan Stanley（中國2011）

18葛蘭素史克GlaxoSmithKline（中國2013）

19禮來Eli Lilly and Company（巴西/波蘭/中國）

第二部分 海外反腐敗法FCPA的頒布

01何謂海外反腐敗法FCPA

02海外反腐敗法FCPA主旨

03制定FCPA之前的美國反腐法律

04觸發FCPA產生的“水門事件”

05修改FCPA法案歷史

第三部分 海外反腐敗法FCPA的執行

01調查和執法機構

02執法歷史

03執法力度和涉及公司

04推動FCPA執行的S法案

05舉報線索的FCPA獎勵規則

第四部分 FCPA認定違法的規則

01犯罪主體

02行賄意圖

03行賄方式

04行賄對象

05商業目的

06第三方行為

第五部分 觸犯FCPA的法律制裁

01刑事責任

02民事責任

03其他處罰

第六部分 FCPA規定的合法行為

01日常政府行為

02積極抗辯

03抗辯依據

04預判商務環境

第七部分 FCPA與跨國公司的博弈

01臥底執法

02毫不知情的公司老板

03跨國公司強烈抵觸

04游說敦促修改FCPA

05倒逼放棄腐敗地區

06美國政府堅決維護FCPA

07美國社會的兩面性

08民眾擔心外國腐敗毀掉美國

第八部分 全球最嚴的英國《反賄賂法》

01何謂《反賄賂法》

02《反賄賂法》主旨

03《反賄賂法》執法機構

04《反賄賂法》增設新罪名

05《反賄賂法》典型案例

第九部分 全球性國際組織之反腐規則

01全球性國際組織反腐主旨

02《聯合國反腐敗公約》-聯合國

03《國際商業交易活動反對行賄外國公職人員公約》-經合組織OECD

04《國際商會抗擊腐敗規則》-國際商會ICC

05《國際商會反腐敗條款》-國際商會ICC

06《G20反腐敗行動計劃》-G20

07《反腐信息透明企業世界排名》-透明國際

08美國促成的其他反腐公約

第十部分 在華經營風險控制與合規操守

01在華歐美企業容易“濕鞋”

02中國政府控制行業易被關注

03中國式商業環境被查概率高

04在美中國企業同樣受制FCPA

05FCPA促進中國廉政建設

06依賴FCPA東道國法治受質疑

07待完善的中國廉政法律

08中國海外反腐敗法目前空白

09中國法制環境的公司運營規范

10在華歐美公司的合規操守

字數：1533，時間：20150701.