近年來，由于消費(fèi)者需求日益多樣化，原材料價格與人力成本逐漸提高，全球領(lǐng)域的市場競爭日趨激烈，使得傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。尋求新的生產(chǎn)方式以及新的生產(chǎn)管理技術(shù)以求下一世紀(jì)的生存和發(fā)展，已成為各國企業(yè)界和學(xué)術(shù)界高度關(guān)注的問題。在這樣的背景下，瓶頸管理（TOC）于90年代在西方國家迅速發(fā)展起來，并遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了生產(chǎn)管理的范圍，已經(jīng)在理論研討、企業(yè)應(yīng)用、軟件開發(fā)、咨詢、教育培訓(xùn)等領(lǐng)域均形成了相當(dāng)大的規(guī)模和聲勢。“瓶頸管理”，也就是“約束理論”，是Theory of constraint的中文譯名，簡稱為TOC。

    瓶頸管理是一套管理理念與管理工具的集合，它把企業(yè)在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的過程中現(xiàn)存的或潛伏的制約因素稱為“瓶頸”或者“約束” （Constraint），通過逐個識別和消除這些“瓶頸”，使得企業(yè)的改進(jìn)方向與改進(jìn)策略明確化，從而達(dá)到幫助企業(yè)更有效地實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的目的。

    瓶頸管理涉及九大管理原則。瓶頸管理的基本思想在九條管理原則上得到了具體體現(xiàn)，這九條原則是實(shí)施瓶頸管理的基石。與瓶頸管理相關(guān)的生產(chǎn)計(jì)劃與控制的算法和軟件，也是按照這九條原則提出和開發(fā)的。此外，這些原則也可以獨(dú)立于軟件之外，直接用于指導(dǎo)實(shí)際的生產(chǎn)管理活動。下文將逐條分析這九條原則。

    原則l 追求物流的平衡，而不是生產(chǎn)能力的平衡

    追求生產(chǎn)能力的平衡是為了使企業(yè)的生產(chǎn)能力得到充分利用。因此在設(shè)計(jì)一個新廠時，自然會追求生產(chǎn)過程各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能力的平衡。但是對于一個已投產(chǎn)的企業(yè)，特別是多品種生產(chǎn)的企業(yè)，如果一定要追求生產(chǎn)能力的平衡，那么即使企業(yè)的生產(chǎn)能力充分利用了，但是產(chǎn)品并非都能恰好符合當(dāng)時市場的需求，必然有一部分要積壓。

    瓶頸管理則主張?jiān)谄髽I(yè)內(nèi)部追求物流的平衡。所謂物流平衡就是使各個工序都與瓶頸機(jī)床同步，以求生產(chǎn)周期最短、在制品最少。它認(rèn)為生產(chǎn)能力的平衡實(shí)際是做不到的。因?yàn)椴▌邮墙^對的，市場每時每刻都在變化；生產(chǎn)能力的穩(wěn)定只是相對的。所以必須接受市場波動這個現(xiàn)實(shí)，并在這種前提下追求物流平衡。

    原則2 “非瓶頸”的利用程度不由其本身決定，而是由系統(tǒng)的“瓶頸”決定的

    瓶頸資源制約著系統(tǒng)的產(chǎn)出能力，而非瓶頸資源的充分利用不僅不能提高產(chǎn)銷率，而且會使庫存和運(yùn)行費(fèi)增加。

    原則3 資源的“利用”（Utilization）和“活力”（Action）不是同義詞

    “利用”是指資源應(yīng)該利用的程度，“活力”是指資源能夠利用的程度。按傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，一般是將資源能夠利用的能力加以充分利用，所以“利用”和“活力”是同義的。按瓶頸管理的觀點(diǎn)，兩者有著重要的區(qū)別：因?yàn)樽鏊枰墓ぷ鳎☉?yīng)該做的，即“利用”）與無論需要與否，最大程度可做的工作（能夠做的，即“活力”）之間是明顯不同的。所以對系統(tǒng)中“非瓶頸”的安排使用，應(yīng)基于系統(tǒng)的“瓶頸”。

    例如，一個非瓶頸資源能夠達(dá)到100％的利用率，但其后續(xù)資源如果只能承受其60％的產(chǎn)出，則其另外40％的產(chǎn)出，將變成在制品庫存，此時從非瓶頸資源本身考察，其利用率很好，但從整個系統(tǒng)的觀點(diǎn)來看，它只有60％的有效性。所以“利用”注重的是有效性，而“活力”注重的則是能行性，從平衡物流的角度出發(fā)，應(yīng)允許在非關(guān)鍵資源上安排適當(dāng)?shù)拈e置時間。

    原則4 “瓶頸”上一個小時的損失則是整個系統(tǒng)的一個小時的損失

    一般來說，生產(chǎn)時間包括調(diào)整準(zhǔn)備時間和加工時間。但在瓶頸資源與非瓶頸資源上的調(diào)整準(zhǔn)備時間的意義是不同的。因?yàn)槠款i資源控制了產(chǎn)銷率，在瓶頸資源上中斷一個小時，是沒有附加的生產(chǎn)能力補(bǔ)充的。而如果在瓶頸資源上節(jié)省一個小時的調(diào)整準(zhǔn)備時間，則將能增加一個小時的加工時間，相應(yīng)地，整個系統(tǒng)增加了一個小時的產(chǎn)出。所以，瓶頸資源必需保持100％的“利用”，盡量增大其產(chǎn)出。為此，對瓶頸資源還應(yīng)采取特別的保護(hù)措施，不使其因管理不善而中斷或等工。

    原則5 “非瓶頸”節(jié)省的一個小時無益于增加系統(tǒng)產(chǎn)銷率

    因?yàn)榉瞧款i資源上除了生產(chǎn)時間（加工時間和調(diào)整準(zhǔn)備時間）之外，還有閑置時間。節(jié)約一個小時的生產(chǎn)時間，將增加一個小時的閑置時間，而并不能增加系統(tǒng)產(chǎn)銷率。當(dāng)然，如果節(jié)約了一個小時的生產(chǎn)時間，可以減少加工批量，加大批次，以降低在制品庫存和生產(chǎn)提前期。但這些結(jié)果能在多大程度上有益于系統(tǒng)追求的根本目標(biāo)，依然牢牢受制于瓶頸資源。

    原則6 “瓶頸”控制了庫存和產(chǎn)銷率

    因?yàn)椋a(chǎn)銷率指的是單位時間內(nèi)生產(chǎn)出來并銷售出去的產(chǎn)品所創(chuàng)造的利潤額，所以，很明顯它受到企業(yè)的生產(chǎn)能力和市場的需求量這兩方面的制約，即它們受由資源瓶頸和市場瓶頸所控制的。如果“瓶頸”存在于企業(yè)內(nèi)部，表明企業(yè)的生產(chǎn)能力不足，相應(yīng)的產(chǎn)銷率也受到限制；而如果當(dāng)企業(yè)所有的資源都能維持高于市場需求的能力，那么，則市場需求就成了“瓶頸”。這時，即使企業(yè)能多生產(chǎn)，但由于市場承受能力不足，產(chǎn)銷率也不能增加。

    同時，由于“瓶頸”控制了產(chǎn)銷率，所以企業(yè)的“非瓶頸”應(yīng)與“瓶頸”同步，它們的庫存水平只要能維持“瓶頸”上的物流連續(xù)穩(wěn)定即可，過多的庫存只是浪費(fèi)，這樣，“瓶頸”也就相應(yīng)地控制了庫存。

    以上六條原則都是涉及資源的。

    原則7 運(yùn)輸批量可以不等于（在許多時候應(yīng)該不等于）加工批量

    車間現(xiàn)場的計(jì)劃與控制的一個重要方面就是批量的確定，它影響到企業(yè)的庫存和產(chǎn)銷率。瓶頸管理所采用的是一種獨(dú)特的動態(tài)批量系統(tǒng)，它把在制品庫存分為兩種不同的批量形式，即：
    ①運(yùn)輸批量，是指工序間運(yùn)送一批零件的數(shù)量；
    ②加工批量，指經(jīng)過一次調(diào)整準(zhǔn)備所加工的同種零件的數(shù)量，可以是一個或幾個轉(zhuǎn)運(yùn)批量之和。在自動裝配線上，轉(zhuǎn)運(yùn)批量為1，而加工批量很大。

    確定加工批量的大小應(yīng)考慮：資源的合理應(yīng)用（減少設(shè)備的調(diào)整次數(shù)）與合理的在制品庫存（減少資金積壓和在制品庫存費(fèi)用）。而確定運(yùn)輸批量的大小則是考慮：提高生產(chǎn)過程的連續(xù)性、平行性；減少工序間的等待時間和減少運(yùn)輸工作量與運(yùn)輸費(fèi)用。兩者考慮的出發(fā)點(diǎn)不同，所以運(yùn)輸批量不一定要與加工批量相等。

    根據(jù)瓶頸管理的觀點(diǎn)，為了使產(chǎn)銷率達(dá)到最大，瓶頸資源上的加工批量必須大。但另一方面，在制品庫存不應(yīng)因此增加，所以轉(zhuǎn)運(yùn)批量應(yīng)該小，即意味著非瓶頸資源上的加工批量要小，這樣就可以減少庫存費(fèi)用和加工費(fèi)用。

    原則8 批量大小應(yīng)是可變的，而不是固定的

    原則8是原則7的直接應(yīng)用。在瓶頸管理中，運(yùn)輸批量是從在制品的角度來考慮的，而加工批量則是從資源類型的角度來考慮的。同一種工件在瓶頸資源和非瓶頸資源上加工時可以采用不同的加工批量，在不同的工序間傳送時可以采用不同的運(yùn)輸批量，其大小根據(jù)實(shí)際需要動態(tài)決定。

    以上兩條是涉及物流的。

    原則9 編排作業(yè)計(jì)劃時考慮系統(tǒng)資源瓶頸，提前期是作業(yè)計(jì)劃的結(jié)果，而不是預(yù)定值

    MRP II制定作業(yè)計(jì)劃的方法是按預(yù)先制定的提前期，用無限能力計(jì)劃法編制作業(yè)計(jì)劃。但當(dāng)生產(chǎn)提前期與實(shí)際情況出入較大時，所得的作業(yè)計(jì)劃就脫離實(shí)際難以付諸實(shí)施。
 
    瓶頸管理與MRP正好相反，即不采用固定的提前期，而是考慮計(jì)劃期內(nèi)的系統(tǒng)資源瓶頸，用有限能力計(jì)劃法，先安排瓶頸資源上加工的關(guān)鍵件的生產(chǎn)進(jìn)度計(jì)劃，以瓶頸資源為基準(zhǔn)，把瓶頸資源之前、之間、之后的工序分別按拉動、工藝順序、推動的方式排定，并進(jìn)行一定優(yōu)化，接下來編制非關(guān)鍵件的作業(yè)計(jì)劃。所以，瓶頸管理中的提前期是批量、優(yōu)先權(quán)和其他許多因素的函數(shù)，是編制作業(yè)計(jì)劃產(chǎn)生的結(jié)果。