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曾少林:交通運輸企業如何強化法律風險管理

企業管理

2016-01-20 3977

法律風險管理問題，目前已經成為交通運輸企業不可回避的共性話題。
　　長期以來，交通運輸領域糾紛不斷，與之相關的訴訟案件頻發，集中凸顯出交通企業在法律風險管理方面的短板。而近期圓通“奪命快遞事件”的發生，更是將交通運輸企業法律風險管理乏力的問題充分暴露出來。在這樣的情況下，強化法律風險防范意識，不斷提高法律風險管理水平，對于交通運輸企業的持續、健康、穩定發展顯得尤為重要。風險多樣
　　企業法律風險，是指企業在法律實施過程中，由于企業的具體法律行為不規范，導致企業承擔潛在經濟損失或其他損害的風險。對于交通運輸企業來說，由于其行業特殊性，在具體運營過程中經常面臨著多方面的法律風險。
　　運輸合同風險。運輸合同是承運人按照托運人的要求將旅客或者貨物從起運地點運輸到約定地點，旅客、托運人或者收貨人支付票款或者運輸費用的合同。
　　在交通運輸過程中，運輸合同的簽訂和履行是一個重要環節，它往往是維護合同簽訂雙方當事人權益的重要依據。不過，由于對合同內容疏忽或具體執行不當，往往存在巨大的風險隱患。如因為運輸合同信息不準確導致當事人利益失衡而引起糾紛；運輸標的在運輸過程中發生損害或毀壞；承運人未能在約定時間內將標的物運送至合同約定地點；承運人將運輸標的物運送至錯誤的目的地。由此也會使交通運輸企業承擔更多經濟上的賠償與補償。
　　物流外包風險。物流外包對于交通運輸企業來說本屬常事，不過在具體運營過程中經常存在物流服務商不適當履約等法律風險。北京法大律師事務所主任律師盧潁中對此向記者舉例分析，如交通運輸企業和物流承包商簽訂的外包契約中缺乏對服務的環節、作業方式、作業時間、服務費用、賠償等細節的明確界定，這就使得對外包物流績效的量化評價變得十分困難，進而為外包糾紛的發生埋下了伏筆，從而演化成法律風險隱患；在雙方洽商物流外包合作協議時，物流服務提供者為了獲得物流業務、迎合購買方的物流需求，往往會夸大自己的物流能力。如果外包企業缺乏有效的外包評價機制，很可能會對物流供應商選擇不當，進而導致更多的糾紛風險。
　　車輛掛靠風險。對于交通運輸企業來說，這種經營方式非常普遍，主要是出于擴大業務、增加贏利的需要。但在具體運輸業務中，一旦掛靠人與托運人產生糾紛，托運人經常會向被掛靠運輸公司追究責任，被掛靠運輸公司往往會因此面臨巨大的法律風險。如交通企業與個體車主之間存在掛靠法律關系的風險，個體車主在掛靠期間可能因自己的業務行為導致企業遭受損失的承擔問題、個體車主的勞動保障問題等；因個體車主業務行為造成第三方財產或人身損失，所掛靠的交通運輸企業會面臨承擔賠償責任或墊付的法律風險。
　　當然，除了上述風險，交通運輸企業還面臨著戰略、財務、市場、勞動人事、意外事故等多個方面因素引發的法律風險。這些風險不解決，往往會使企業承擔民事責任、行政責任，甚至刑事責任。所以，交通運輸企業必須把法律風險的管理防范問題重視起來。“交通運輸企業面臨的法律風險，也是企業要進行風險防控的目標。一方面是為了減少或避免承擔法律責任，另一方面則是為了維護、實現企業的權利，保障企業商標權、專利權等合法權利不受侵害。”中國交通企業管理協會副會長、法律工作委員會理事長趙振接受記者采訪時表示。尋找病因
　　風險管控能力是世界一流企業必須具備的核心競爭力之一。自2006年國資委印發《中央企業全面風險管理指引》時起，不少交通運輸企業便努力把風險管理工作建成一項長效機制，變“要我防范”為“我要防范”、“被動防范”為“主動防范”，促使企業法律風險管理由風險揭示型向風險預警型轉變，為企業的長遠發展保駕護航。然而實際效果并不理想，法律風險管理仍然是廣大交通運輸企業的一個難點，從上述對企業法律風險多樣性的分析即可見端倪。
　　記者在采訪中了解到，交通運輸企業所面臨的法律風險之所以防范和規避起來比較難，主要源于兩方面因素。
　　從大的發展環境來看，法制建設相對滯后，監管乏力，交通運輸企業缺少較為健康的發展空間。在交通運輸行業，現行的法律法規在形式上相對分散，內容上甚至還存在相互矛盾的地方，使交通運輸企業在選擇適用法律時往往無所適從、無章可循。與此同時，相關監管部門監管不力，縱容了一些企業的違法違規行為，自然也為交通運輸企業帶來一定的法律風險。
　　從企業自身來講，也是尤為關鍵的因素，就是當前的交通運輸企業整體缺少法律風險防范意識，風險管理水平較差，防疫能力較弱，在這樣的情況下，一些企業為了擴大受益不惜做一些違法違規的事情，由此也使企業因為各種問題陷入法律糾紛的泥淖。
　　圓通“奪命快遞事件”就是這方面的典型案例。由于相關部門監管不嚴，圓通在貨物驗視制度方面執行不力，縱容了加盟公司違規承運違禁品；由于圓通風險防范意識低，風險管理能力較差，事故發生后應急處理手段滯后，以致事件后果嚴重，最終為自己帶來巨大的經濟損失和無比惡劣的社會影響，甚至面臨法律的制裁。對癥下藥
　　“要想讓交通運輸企業有效地規避法律風險，就需要對癥下藥。”業內著名風險管理專家鐘林對記者說，“前提條件是相關政府部門加強法制建設，完善相關法律法規，強化司法監管。對各種交通法律法規進行清理、修改、補充、整合，以提高法律規范的效力層次和立法水平，增強其可操作性和透明度，形成一個層次分明、結構嚴謹的物流法律法規框架。這是當前必須解決的問題。”
　　更重要的是企業自身發力。
　　一方面，企業應注意提高自身的法律素質和法律意識，依法經營，要認識到守法是對企業生產經營的最低的和最基本的要求，特別注意防范刑事法律風險，規范企業運作行為，杜絕出現虛報注冊資金、挪用資金、侵占公司資產、貸款詐騙、提供虛假財務資料等犯罪情形，依法規范經營。時刻樹立風險意識，才能讓企業在激烈的市場競爭中穩步前進。
　　另一方面，則需要企業建立一套完整的風險管控體系。這就如同一位戰士擁有一套堅固的鎧甲，在戰場上可以刀槍不入，所向披靡。對此，中國交通企業管理協會法律工作委員會研究中心主任連金英提出了具體的看法：
　　對組織結構的法律風險進行防控。連金英認為，在交通運輸企業的整個管理體系中，極為關鍵且異常活躍的部分是組織，沒有組織，任何管理措施都無從談起。對于法律風險管理，組織控制及其運作同樣具有舉足輕重的地位。
　　對合同事務的法律風險進行防控。如今，交通運輸企業經常會面對由于合同簽訂、履行等行為不當引發的爭議和巨額損失，有效管理基于合同事務所產生的法律風險就顯得格外重要。比如在合同履行的各個環節上存在什么樣的法律風險、商務類合同管理到底應該包括哪些制度、如何處理執行中的特例問題等，這些都需要明確。
　　對人力資源管理的法律風險進行防控。隨著勞動法律對勞動者保護的加強，人力資源管理過程中存在越來越多的法律風險，企業人力資源管理成本急劇增加。所以，從員工入職到勞動合同終止、從勞動合同到員工手冊、企業規章制度制定等一系列事項，都應嚴格依據法律規定的程序、形式及具體內容進行，需要專門對該部分進行專業化的法律風險防控。
　　對一些特定的高風險的重大事務進行法律風險防控。常見的重大事務包括關聯交易、重大投資、擔保控制、并購重組、證券事務、環境保護等。如何合法合規地處理各種“重大事務”并獲得競爭上的優勢成為企業需要經常解決的問題。
　　此外，趙振還從行業協會的角度提出，交通運輸企業要想有效規避其法律風險，還可以把專業的事項交由專業人士來做。如由內部管理轉為委托外部第三方機構進行年度法律審查，并出具《企業年審法律意見書》。即“一個固定時間，一個固定形式”由第三方專業機構出具《企業年審法律意見書》，專業性強、效率高，并且每年度進行一次法律風險調查并以《企業年審法律意見書》形式提交。“這樣可將風險控制常態化，避開企業全面風險管理體系運行不暢的阻礙，避免風險管理流于形式結局，使風險控制真正落實到位。”趙振強調。

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