2013年12月13日 資本運營投融資專家馮鵬程教授接受《21世紀經濟時報》關于上海國資改革的采訪。原文報導如下：

上海國資改革箭在弦上：醞釀分類監管

收益按照產業調整發展、基礎設施建設、民生社會保障各三分之一安排支出

    本報記者 劉東 上海報道

    上海新一輪國資改革啟動在即。

    根據21世紀經濟報道記者獲得的一份《關于進一步深化上海國資改革促進企業發展的意見》（下稱《意見》），上海試圖通過3-5年時間，努力成為全國國資國企改革發展的排頭兵，形成新的國資布局——將國資委系統80%的國資集中在戰略性新興產業、先進制造業與現代服務業、基礎設施與民生保障等關鍵領域和優勢產業。

    《意見》還提出，將健全國有資本收益保障機制。“國資收益原則上按照產業調整發展、基礎設施建設、民生社會保障各三分之一安排支出，建立國資收益資金使用評價制度。”

    改革的具體方案有望在下周上海國資系統的會議上對外公布，上述《意見》日前已經由上海國資委上報至上海市委。

    《意見》中最為引人關注的是，監管方面上海擬將此前中央層面提出的分類監管方式“落地”，將上海國企分為三類，即競爭類、功能類和公共服務類，各自承擔不同的職責，并設置不同的法人治理結構。

    一位接近上海國資委的人士對21世紀經濟報道記者表示，在《意見》發布之后，上海還將出臺六個配套文件，對《意見》提供支持并將其具體化。

    分三類監管

    在今年三月份的全國“兩會”上，國資委副主任邵寧在接受媒體采訪時就曾提到，國企的改革要從分類改革出發，探索國有企業與市場經濟的結合方式和模式。現實中，國有企業的類型是不同的，如果不分類，改革邁不開步子，監管也很難深化。

    《意見》中，國企將被分為三類，并逐步實現差異化管理，其中，競爭類企業以市場為導向，以企業經濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益；功能類企業則是以完成戰略任務或重大專項為主要目標，并兼顧經濟效益；最后一類為公共服務類企業，以確保城市正常運行和穩定、最大限度實現社會效益為主要目標，引入社會評價。功能類和公共服務類企業，應按照市場規則，提高資源配置效率和公共服務能力。

    《意見》規定，按照國資布局結構和企業發展戰略，可動態調整企業分類。

    針對此次實施的分類改革，復旦大學企業研究所所長張暉明對21世紀經濟報道記者表示，如何對國企進行分類，要視具體場合和企業的既有業務而定，這可能會是一個相對長期的過程。

    上述接近國資委的人士則認為，分類方式是《意見》的核心所在，它除了能夠發揮“揚長避短”的作用外，也能夠使混合所有制經濟的決定性作用得到實現，并將國有資本的主導作用落實下去。

    該人士認為，功能類企業將成為今后上海國資的主要戰場，也是最能體現國資主導作用的領域。此外，對國企進行分類還將倒逼國資委自身的改革。

    依據不同的分類，上海國資委將對國有企業進行不同的監管。

    以法人治理結構為例，競爭類企業將積極推進以外部董事占多數的董事會建設，強化董事會專門委員會功能，董事長為法定代表人，原則上兼任黨委書記，與總經理分設。而在功能類和公共服務類企業中，國有獨資企業，設一名執行董事任法定代表人兼總經理，與黨委書記分設。國有多元企業，原則上董事長為法定代表人，經法定程序，兼任總經理，與黨委書記分設。對于功能類和公共服務類企業，國資委將外派財務總監。

    人事調整已啟動

    上述消息人士對21世紀經濟報道記者表示，《意見》的制訂，早在今年年初就已經啟動。他說，今年2月份，上海市委常委會審議確定的下階段六項重點調研課題，其中之一就是針對國資領域，當時調研所得到的結論，正是此次《意見》的雛形。

    而在《意見》發布之前，上海國資系統還進行了一系列的人事變動，外界普遍認為此舉是上海國資系統變革的前奏。

    今年6月開始，上海電氣集團、上海紡織集團等國有企業領導班子相繼調整。11月27日，光明食品董事長王宗南因身體原因離職，其職務由上海國資委副書記呂永杰接任。11月28日，聯華超市董事長馬新生和財務總監徐苓苓雙雙辭職。

    12月11日，蘭生股份在晚間發布公告稱，公司控股股東蘭生集團和東浩集團將實施聯合重組，上海市國資委將其所持有的蘭生集團全部權益劃轉至東浩集團，重組后，東浩集團將更名為上海東浩蘭生國際服務貿易（集團）有限公司。東浩集團的控制人為上海市國資委，本次重組后，公司的實際控制人仍為上海市國資委，未發生變化。

    關于國資企業的選人用人機制改革，上述《意見》稱，上海將推進市場化導向的選人用人和管理機制。“全面推行領導人員任期制契約化管理，明確責任、權利和義務，嚴格任期管理和目標考核，保持企業領導人員合理的穩定性和必要的流動性。”《意見》說。

    此外，此次國資改革還將加強對董事會市場化選聘經理層工作的指導，明確選人用人標準，規范管理辦法，完善配套政策。深入推進企業領導人員發現培養開發機制建設。而針對競爭類企業，還將落實董事會選人用人、考核獎懲和薪酬分配權。在市場化程度較高的企業積極推行職業經理人制度。

    對外經濟貿易大學中國資本運營研究中心主任馮鵬程對21世紀經濟報道記者表示，國企之所以出現問題，體制的因素很重要，包括決策效率低、官僚因素等等，因此，在國企的人員聘任方面要做出變革，并提供相應的激勵制度。

    “現在的市場體系還沒有達到這個程度”，張暉明說，方案所提出的內容，要完完全全落到實處，可能還要經過五到十年的時間。

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