客戶：深圳市盛世北大文化傳播有限公司 地點：廣東省 - 深圳 時間：2014/4/12 0:00:00 山巒松柏疊翠，湖水銀光閃爍---深圳銀湖，素有“城市花園、天然氧吧”的深圳市十大美麗旅游景點之一，2014年4月12、13日兩天迎來了我國著名融資策劃專家朱耿洲博士，以及深圳各界200多位精英——北大EMBA學員。他們相聚銀湖會堂，探討融資渠道方法、揭秘新三板融資關健所在。兩天時間智慧碰撞、案例剖析、互動討論，煞是熱鬧。 理性明智選擇融資渠道方法 兩天時間里，朱耿洲博士以“中小企業融資策劃的渠道與方法”作了題演講。通過朱博士的系統講解，學員掌握了在企業融資過程中，要善于通過對資本結構、融資成本、融資順序等內容進行全面、系統的分析，掌握不同融資方式的特點、技巧、風險規避方法；通過比較分析商業信用、銀行、民間信貸之間的差異，科學地判斷并評估各種融資方式的條件和代價；通過對境內外不同資本市場融資操作的比較，使企業從中做出最明智的選擇。 課后，學員們紛紛表示：朱博士將原本傳統印象中枯燥的金融策劃課程，以實戰案例分析互動等方式，為學員創造一個輕松的氛圍，即學即懂即用即受益，是最實戰實用的金融類課程。　 VC及新三板融資的關健點 針對本期學員特點，朱耿洲博士特別就“新三板”這一融資渠道作了詳盡解讀，希望符合條件的企業做好上市前期工作。朱博士還給欲進行申報工作的幾位IT和新媒體學員介紹VC及新三板融資的關健點，指出創意者要充分了解三板市場，掌握新三板上市規則、新三板的有關政策及動態、明晰新三板上市步驟、把握新三板上市機遇、明確企業準備策略和融資方式，并掌握三板掛牌中的財稅、法律問題，“創意者融資首先要把項目做成為先。對于創意者把創意能成功實施從而實現人生價值可能比賺錢更重要，而合理界定創意者與投資者的利益分配是成功融資的關健！”朱博士如此指點迷津。 “新三板”促使中小企業騰飛 “新三板”市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因為掛牌企業均為高科技企業而不同于原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為“新三板”。 2013年6月19日，李克強總理在國務院常務會議上，明確確定了加快發展多層次資本市場的多項政策，其中就包括將全國中小企業股份轉讓系統（亦稱“新三板”）試點擴大至全國，鼓勵創新、創業型中小企業融資。新三板擴容后，高新園區類、創投類以及券商公司有望分享其利益，最大受益者是中小微企業。預計新三板擴容之后，未來5年將有約7000家企業掛牌，總市值約1.4萬億元。 在IPO長期受阻的情況下，新三板成為眾多公司掛牌融資以及PE公司退出投資的一個新途徑。由于轉板機制確立，新三板將成為創業板蓄水池。 “新三板”掛牌快、門檻低，被譽為上市企業的孵化器，將孕育一大批中小企業掛牌騰飛。企業掛牌新三板不僅可以增強融資能力，幫助企業吸引風險投資、股權基金、債權基金銀行等各類資金，而且還能促進掛牌企業品牌提升、治理結構完善，更能幫助企業盡快達到IPO規范要求，實現轉板上市，進一步推動中小企業上市進程，拓寬直接融資渠道，加快推進多層次資本市場建設。 哪些企業可上新三板 新三板上市條件： 1、最近2年連續盈利 2、凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長或“最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元” 3、最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30%” 4、新三板掛牌門檻低，審核制度為“備案制”，掛牌流程簡單快捷。 相較于主板、中小板和創業板，新三板主要面向業務模式簡單、規模較小、利潤在幾百萬元的企業。股東200人以下無需審核、不設財務門檻、小額快速融資制度、靈活的股債融資工具安排、做市商制度，一系列的重大制度創新契合了中小微企業的特點和需求，使新三板成為支持中小微企業創新的開放平臺。 證監會將根據決定精神，盡快修改《非上市公眾公司監督管理辦法》相關內容，制定發布非上市公眾公司信息披露內容與格式準則，明確“股東人數已超過200人的股份公司申請在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓股票”和“掛牌公司定向發行證券且發行后證券持有人累計超過200人”兩種情形的監管要求。 對此，朱耿洲博士表示，“新三板將不斷惠及更多渴望資金的中小微企業，成為快速成長型企業蛻變的捷徑。因此新三板對中小微企業的確有著積極的意義，創意者要緊跟新三板擴容期浪潮，提升企業的融資競爭力，通過上市募集所需的長期發展資金，改善資本結構；提升信譽，不斷獲得銀行貸款及其他融資支持，開拓直接融資渠道，實現企業的價值提升，促進企業邁向新的發展階段。” 本期也是中國資本策劃研究院“融資策劃36計”知識體系全國大巡講總第591期