模塊一、上市是企業(yè)的新征程（一）企業(yè)上市的本質(zhì)是什么

1、資本運(yùn)作的概念

2、上市是手段還是目的

（二）選擇哪里上市

1、境內(nèi)、境外？（1）資本市場(chǎng)分層

（2）境內(nèi)境外利弊分析2、上市交易的程序

（1）IPO

（2）借殼上市

模塊二、股改是一次鳳凰涅槃（一）監(jiān)管部門(mén)審核要點(diǎn)之一：主體資格

1、改制方式（1）整體還是部分？

（2）吸收還是分立？2、股權(quán)清晰（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定

（2）股權(quán)代持的隱患3、實(shí)際控制人的變更4、公司治理（1）公司治理結(jié)構(gòu)

（2）公司治理機(jī)制5、董監(jiān)高的法定義務(wù)（1）忠實(shí)義務(wù)（2）勤勉義務(wù)6、股權(quán)激勵(lì)（1）必要性（2）六定要素

（二）監(jiān)管部門(mén)審核要點(diǎn)之二：規(guī)范運(yùn)營(yíng)

1、獨(dú)立性（1）五大獨(dú)立2、關(guān)聯(lián)交易

（1）關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定（2）關(guān)聯(lián)交易類型

（3）管理機(jī)構(gòu)的態(tài)度是減少和規(guī)范3、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（1）同業(yè)的認(rèn)定

（2）競(jìng)爭(zhēng)的排除安排4、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)稅收5、內(nèi)部控制

（三）監(jiān)管部門(mén)審核要點(diǎn)之三：募投項(xiàng)目

1、股權(quán)融資

2、債權(quán)融資

3、對(duì)賭協(xié)議

（四）監(jiān)管部門(mén)審核要點(diǎn)之四：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

1、商業(yè)模式（1）店鋪模式

（2）“餌不鉤”模式（3）硬件+軟件模式（4）其他模式2、傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的路徑

（1）JIT

（2）關(guān)懷

（3）社區(qū)3、如何寫(xiě)商業(yè)計(jì)劃書(shū)（1）商業(yè)計(jì)劃書(shū)的結(jié)構(gòu)（2）商業(yè)計(jì)劃書(shū)的內(nèi)容

模塊三：胸懷是股改上市的指南針

1、上市后的法定義務(wù)（1）信息披露（2）內(nèi)幕交易2、企業(yè)家的胸懷