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    葉寶榮:證監會否認“窗口指導” 通報專項執法行動進展
    2016-01-20 5833

    針對有關監管層出手調控創業板的傳聞,證監會新聞發言人鄧舸15日回應稱,相關傳聞不實,證監會并未對基金機構進行相關調查或者窗口指導。

    鄧舸表示,公募基金管理人應按照規定進行運作,中國證監會依法對公募基金投資運作進行監管,不干預公募基金投資運作。不過,證監會將關注基金是否有上述違法行為,同時提醒投資者注意投資風險。

    證監會同時通報了“2015證監法網專項執法行動”案件調查進展情況。證監會指出,已對“朗瑪信息”異常交易案、涉嫌以虛假信息重組“步森股份”等案件展開全面調查。

    證監會介紹,“2015證監法網專項執法行動”自4月24日啟動以來,已集中部署兩批案件。除了之前已經披露的“大智慧”、“太陽紙業”等案件,截止目前,已安排進場對“朗瑪信息”異常交易案,涉嫌以虛假信息重組“步森股份”案,涉嫌利用東方證券未公開信息交易案,涉嫌操縱“膠合板1502”期貨合約案,“華泰集團”、“現代農裝”、“汽牛股份(原)”涉嫌信息披露違法違規案,涉嫌操縱“華恒生物”、“中科招商”、“國貿醞領”等股價案,涉嫌違規交易“奧美格”案,涉嫌利用內幕信息交易“宏泰礦業”案等多起案件展開全面調查。其中,“中海陽”異常交易案、涉嫌利用第一創業證券未公開信息交易案等違法違規案件調查已取得重要進展。

    證監會發言人表示,下一步,證監會在從快查處已部署案件的同時,還將按照專項行動的整體安排,繼續集中部署針對特定領域重大違法違規的專項執法行動,并及時公開通報案件部署、進場調查、查處進展等有關情況。 

    “窗口指導”作為監管層常用的監管方式,在市場過熱或市場低迷時曾經扮演了重要角色。但是,隨著監管理念越來越傾向市場化,“窗口指導”有淡化趨勢。但是,監管層并未放棄窗口指導這一措施。

    2010年4月市場傳出“基金公司再次接到來自監管層方面的窗口指導”的消息,有基金公司稱監管層電話通知,要求基金暫停買入創業板個股。不過也有基金經理表示,不知是否因為監管層指導,但是公司內部已經下發文件,禁止買入部分創業板個股,避開炒作太厲害的板塊,以防范風險。

    昨日關于基金經理齊聚北京的消息,實際上是基金業協會的常規培訓。基金業協會5月5日就發布通知稱,為加強基金經理職業道德教育,協會定于2015年5月14日在京舉辦新任基金經理培訓班。培訓對象為2014年1月1日起至今新注冊的基金經理。中國證監會、中國基金業協會及人力資源委員會、上交所、深交所、知名律師事務所相關專家作為師資進行培訓。主要內容基金經理職業道德規范、行為合規及投資風控相關法規講解,交易所異常交易監管介紹,內幕交易案例分析等。

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